目前，世界范围内在GaN基高亮度LED及半导体全固态照明光源的研发方面居于领先水平的公司主要有：美国的Lumileds、HP/Agilent和Cree,日本的Nichia、ToyodaGosei、Sony、Toshiba和其他综合性大公司（如NEC、Matsushita、Mitsubishi及Sumitomo等），德国的Osram等等。这些跨国公司多数有原创性的专利，引领技术发展的潮流，占有绝大多数的市场份额。而我国台湾省的一些光电企业（如国联光电、光宝电子、光磊科技、亿光电子、鼎元光电等）以及韩国的若干研发单位，在下游工艺和封装以及上游材料外延方面也具备各自的若干自主知识产权，占有一定的市场份额。

　　调查显示，Nichia、Cree、Lumileds、OSRAM、Toyoda Gosei、Toshiba和Rohm等占据了绝大多数市场份额的大公司拥有着该领域80%~90%的原创性发明专利（集中于材料生长、器件制作、后步封装等方面），而其余大多数公司所拥有的多是实用新型专利（主要针对器件可靠性以及产品应用开发方面进行研究）。

　　材料基础：技术路线趋同

　　GaN基宽带隙半导体材料的研究始于20世纪六七十年代，但较之其他传统的III/V族化合物半导体（如GaAs基和InP基材料），其商品化应用到20世纪90年代初/中期才得以实现，因此有关其基础物理/化学性质的研究尚存在着许多难题。在这些方面，美国、日韩和欧洲的一些着名学府和科研机构享有研究声誉，这些学术单位在与合作企业进行各项产业化技术研究（基于MOCVD金属有机化学气相外延生长方法）的同时，也通过RS-MBE（射频源分子束外延）等技术路线对GaN基材料的基础物理/化学性质进行研究。

　　我们对1993年到2002年这10年间发表于Journal of Crystal Growth、Applied Physics Letters这两份具有代表性的SCI索引期刊上的学术论文做了统计。在所抽样调查的877份有关GaN发光器件的研究论文中，约60%以上的实验样品（531份相关论文）是由MOCVD技术外延生长获得的，其余40%的实验样品则由RS-MBE、HVPE等其他技术手段获得的。

　　可见，就整个全球产业界而言，基于MOCVD外延生长的技术路线是发展GaN基光电子材料与器件的主要技术潮流，RS-MBE等技术路线更适于进行基础性学术研究工作。所以，本专利调查报告主要针对MOCVD外延生长的GaN材料来展开。

　　对比由SiC、ZnS及其他II/VI族化合物半导体宽带隙材料所制成的蓝绿光发光器件，GaN基器件的寿命长，发光效率高，价格相对便宜，被公认为是全固态照明光源用管芯器件的首选材料。

    基高亮度LED和全固态半导体白光照明光源的核心技术，是所有关键难题中的重中之重，因此在这个问题上有大量专利被申请，如高质量GaN外延生长设备（US5433169、EP0887436）、衬底预处理技术（JP7142763）、缓冲层技术（采用AlN的JP2000124499、采用GaN的JP7312350、采用SiNx的EP1111663）、多缓冲层技术（US6495867）、采用超晶格阻断位错（US2001035531）、横向外延过生长技术（EP0942459）以及悬挂外延技术（US6285696）等等。

　　我们将大致按照有关技术的发展历程来做一概述。首先，日亚化学公司开创性地申请了双束流MOCVD系统专利（US5433169），由于这种新型MOCVD系统的出现，MOCVD生长的GaN材料晶体质量得以大大提高。

　　其次，缓冲层技术的出现解决了异质衬底上生长GaN材料时大晶格失配和热失配的问题。由于缓冲层技术条件下生长出的GaN材料仍具有较高的缺陷密度，会影响到发光器件的发光强度、工作寿命和反向特性等重要技术指标，因此人们又在该基础上发展了多缓冲层技术，从而获得更高质量的GaN单晶材料。

　　至此，GaN材料已经足可以满足一般高亮度LED器件制作的需求，但要在此基础上制作出GaN基蓝/绿光激光二极管还必须进一步降低GaN基材料的缺陷密度。随后出现的横向外延过生长技术（ELOG,Epitaxy of LateralOver-growth）和悬挂外延技术正是为了解决这一问题而提出的。当然，以这种ELOG为代表的外延优化技术成本较高，用于制作大功率照明管芯器件的GaN外延材料没必要非采取该条技术路线，但其设计思想是值得我们借鉴的，即最大限度地设法降低外延材料中的缺陷密度，提高器件综合性能。

　　在GaN基光电子器件中，大量的专利内容集中于发光区的结构设计，主要包括：普通双异质结（EP0599224）；一般的方形量子阱（包括单量子阱和多量子阱、EP1189289和JP11054847）；梯形量子阱（US6309459）；三角量子阱以及非对称量子阱（GB2361354）；采用非掺杂的载流子限制层（US2002093020）；活性层与p型层之间加入缓冲层（US2001011731）；采用多量子垒（MQB）做载流子限制层（US2001030317）等等。这些专利设计的目的均是为了提高活性区的发光效率。

　　器件制作：以8项典型技术为代表

　　基于物理机制和工艺技术的讨论，我们对有关GaN基发光产品的全套器件制作专利做了分析，现列举8项典型代表技术：

　　一是美国专利US5631190（Method for producing high efficiency light-emittingdiodesandresultingdiodestructures），即制作高效发光二极管和实现二极管结构的方法。其专利拥有者为CreeResearch.

　　二是美国专利US5912477（Highefficiencylightemittingdiodes），即高效率发光二极管，其专利拥有者为CreeResearch.

　　三是专利WO0141223（ScalableLEDwithimprovedcurrentspread-ing），即具有改进的电流分布层的发光二极管。其专利拥有者为Cree Re-search.

　　四是美国专利US6526082（P-con-tactforGaN-based semiconductorsutilizingareverse-biasedtunneljunction），即用反偏的隧道二极管制作GaN基半导体的P型接触层。其专利

　　拥有者为Lumileds.

　　五是美国专利US2002017652（Semiconductorchipforoptoelectronics），即管芯的制作方法。其专利拥有者为Osram.

　　六是US6538302（Semiconductorchipandmethodfortheproductionthereof），即半导体芯片及其制作方法。

　　其专利拥有者为Osram.

　　七是专利DE10064448.其专利拥有者为Osram.

　　八是美国专利US6078064（Indiumgalliumnitridelightemittingdiode），即InGaN发光二极管。其专利拥有者为EPISTAR.

　　其他有关GaN基高亮度LED及全固态照明光源用管芯器件制作的重要专利还有WO03026029、US2003015708、US2003062525和US2002017696等等。

　　总之，基于产业化技术需求的GaN基器件制作，既要考虑到工艺可操作性和简易性，同时也必须以一定的复杂性与冗余性手段来保证器件的可靠性与稳定性，这也是我们足可挖掘的技术创新点之一。

　　封装技术：焊装和材料填充专利集中

　　在制作完成了高亮度GaN管芯器件之后，还要经磨片、划片、裂片、焊装、树脂和荧光材料填充等后步封装工艺。其中，知识产权主要集中于焊装和树脂/荧光材料填充这两大部分。

　　在焊装问题方面，Nichia早期的电极设计和封装专利已有所覆盖，如JP7221103、JP8279643和JP9045965等等。在器件热沉设计上，Lumileds公司拥有热沉设计技术，其基于Si基材料倒装焊（“Flip-Chip”）的封装工艺居业界领先水平，代表专利包括US2003089917、US6498355和US6573537;“Flip-chip”倒装焊优化设计包括EP1204150和EP1256987;Power package包括US6492725.

　　在出光提取效率方面，Lumileds的倒装焊技术中采用了高反射率欧姆电极和侧面倾斜技术以增加采光（其专利号为US2001000209），但Osram公司在此之前于SiC基GaN-LED的出光提取方面开创性地提出了端面“Faceting”概念，覆盖了大多数的相关专利。此外，HP（EP1081771）、Cree（US5631190）在管芯出光采集方面也均有各自的特色。

　　在树脂和荧光材料填充方面，值得注意的是有关新型高效长寿命可见光荧光材料的开发工作，如Nichia的JP9139191和Lumileds的EP1267424等等。总之，GaN基大功率器件的封装技术方面存在着大量“know-how”,值得我们深入研究。

　　工艺技术：专利覆盖较严密

　　在干法刻蚀方面，由于GaN基材料的硬度高、化学稳定性好，采用常见的半导体湿法刻蚀技术不能适应产业化运作的需求，因此必须采用新型的干法刻蚀技术，即不采用化学酸碱溶液腐蚀，而通过气相等离子体轰击等物理/化学反应来获得高刻蚀速率、垂直侧壁、低损伤、各向异性和高选择比的刻蚀效果，为GaN基高性能器件的工艺制作奠定基础。

　　在欧姆电极方面，GaN材料、特别是p-GaN材料的欧姆接触问题是早期阻碍其商品化应用的主要难题之一。Nichia申请了如下几个主要专利：EP0622858（1994）、JP7221103（1995）和JP8279643（1997）；ToyodaGosei在这方面的工作起步也较早，主要是选用不同的合金材料并相应地优化其退火温度，如Ni/Au（JP10135515）、Co/Au（JP10163529）、Mn/Au（JP10270758）、Ni/Au（US6008539）和Ti/Ni（JP2002026390）。另外还有Lumileds的专利US6526082等等。

　　总之，在上述干法刻蚀和欧姆电极这两大工艺技术领域，专利覆盖比较严密，但各研究小组立足于自身的工艺条件和技术优势，也有一定的创新空间。

　　衬底专利：分散于多家企业

　　由于GaN基材料极高的熔解温度和极高的氮气饱和蒸气压，使得获得同质外延大面积GaN单晶非常困难，一般采用异质衬底来进行外延生长。

　　目前，有关大失配衬底异质外延生长方法已较为成熟，获得专利的衬底材料包括：AlN、GaN、Sapphire、6H-SiC、ZnO、LiAlO2、LiGaO2、MgAl2O4、Si、GaAs、3C-SiC及MgO.

　　以Nichia/HP/Lumileds/Toyoda-Gosei为代表的公司采用sapphire（蓝宝石）衬底来进行GaN材料的MOCVD异质外延生长。其中，Nichia在1994年和1995年申请获得的4项专利（其专利号分别是US5433169、JP7312350、EP0599224和EP0622858）以及Lumileds的相关专利（US6537513）具有开创性意义。

　　而Cree/Osram为代表的公司则采用SiC衬底进行MOCVD异质外延生长，并相应地发展和完善了基于SiC衬底的封装技术等后步工艺，其代表性专利的专利号是US5631190、US2002093020、US2003015708及US2003062525等等。

　　当然，为了改善所生长GaN材料的晶体质量，人们发展了许多衬底预处理方法，这方面的专利主要集中于Nichia、Cree、Toyoda-Gosei和Sony等业界的先行企业手中。以Sony/Toshiba/Sanya为代表的日本数家大公司致力于发展新一代超大容量信息存储DVD（“Blu-ray Disc”）光驱用蓝紫色激光二极管，均采用Free-standing GaN基材料来作为同质外延生长的基底。

　　最后，需要指出的一点是：在日本Nichia公司的Nakamura于1994年和1995年率先取得GaN蓝光LED的突破性成果之前，Cree（基于SiC）、Toshiba（基于Sapphire和MgAl2O4）和Toyoda（基于Sapphire）等企业于1991年到1993年间已经申请了若干件GaN基外延生长和衬底选用的美国专利，因而GaN材料衬底选用的核心专利散布于多家主要的业界公司手中，没有出现独家垄断的局面。