又唱一出空城计还是胸有成竹？美国限制14类技术出口

11月19日，继上个月美国宣布将福建晋华纳入《出口管理条例》（Export Administrative Regulation，EAR）下的实体经济清单，美国商务部工业安全署（Department of Commerce，Bureau of Industry and Security，BIS）出台了一份针对关键新兴和基础技术和相关产品的出口管制框架，并将面向公众进行为期一个月（11月19日-12月19日）的意见征询。

这次提案涉及人工智能、AI芯片、机器人、量子技术等14个领域，目的是保证美国在科技、工程和制造领域的领导地位不受影响。

技术出口管理新提案

该文件中表示，技术的出口管制是保护美国敏感技术的重要方式。美国商务部工业安全局将通过包括商务管制清单（Commerce Control List， CCL）在内的《出口管理条例》，来控制出口军民两用和不太敏感的军用物品。事实上，这个清单由来已久，已经列出了许多敏感技术，而且在不断变化。

美国商务部工业安全局之所以有此新举措，主要是认为之前的管制清单管制的内容不够多，没有涉及到可能影响美国国家安全的一些新兴技术。对此，美国专门应对法规制定提案预告（Advance notice of proposed rulemaking，ANPRM）开始向公众征求意见，从中选出哪些技术对国家安全有重要影响，比如这些技术可能用在常规武器、情报收集、大规模杀伤性武器或者恐怖主义活动中。

一旦确认了一种新兴或基础技术，商务部将修改CCL上的出口管制分类编码（Export Control Classification Number，ECCN），凡在CCL上拥有ECCN编号且未得到豁免的商品将均受出口管制。

商务部在前期通知中说，审查新兴和基础技术的过程中，会考虑这些技术在国外的发展情况，出口管制可能会对美国这类技术发展产生的影响，以及限制这些新兴技术向国外扩散的效力。

现在，商务部工业安全署已经发布了关于这项政策制定的通知，其中列出了14个考虑进行管制的领域，如下表所示：

硅谷承压，美国禁封吃力不讨好

美国这一举措虽然目前还未有实质性的限制措施出台，但明显是进一步的的加强封锁技术对外合作。此报告一出，立马有评论指出：硅谷也将承压，究竟是针对中国，还是把硅谷往死里整？

在亿欧看来，美国在科技领域不断收紧的政策，除了对各国造成不同程度的影响，同时也不利于美国自身的高科技发展。一方面，如果美国出口管制政策持续收紧并殃及芯片产业，很可能会对英特尔、高通、英伟达、等这些半导体公司的海外业务造成巨大冲击。就在清单公布当天，英伟达股价就暴跌12%，仅为144.70美元，距离10月1日达到的292.76美元高点跌去一半。另一方面，这一举措为中国的科技创新提供了方向，倒逼中国企业的成长，同时也表明其他国家在科技领域的发展对美国科技霸主地位开始产生了威胁。

虽然文件中并未明确指出具体针对哪个国家，但按照当前市场格局和进出口现状，此次管制直接受影响最大的还是中国。现具体结合人工智能、半导体芯片和脑机接口几方面对国内外现状进行分析。

人工智能

人工智能这一概念最早是在1956年美国的Dartmouth会议上提出的，发展至今也历经了几轮高潮起伏。因2016年谷歌一场人机大战，沉寂的人工智能再次引发了热议，全世界兴起了拥抱AI的热潮。

目前在AI领域，可以说形成了中美两强对立的局面。就人工智能研究而言，美国传统上一直是领跑者，亚马逊、谷歌、Facebook和麻省理工等国际大公司和高校在人工智能域引领潮流。然而，这种束缚正在变得越来越弱。凭借大数据和市场上的优势，近几年中国在AI领域快速崛起。

大批中国AI厂商如雨后春笋般涌现，并且出现了一大批AI独角兽企业，根据公开信息显示，中国以下10家AI独角兽总估值高达507亿美元，约3500亿人民币，这些中国AI独角兽分别是大疆创新，商汤科技，优必选，云从科技，深兰科技，旷视科技，寒武纪，依图科技，碳云科技，出门问问。

根据中国专利保护协会发布《人工智能技术专利深度分析报告》显示，截止今年10月，中国专利申请量达到了76876项，位居榜首。

或许是嗅到了危机，今年以来美国针对AI出台了不少政策。今年5月，特朗普政府成立了AI特别委员会，旨在协调联邦政府在AI方面所做的努力，确保美国在AI领域的领先地位。8月，美国国防部启动新计划，准备在五年AI计划中投入17亿美元。美国本次对AI相关技术进行出口管制，也正是为了阻碍中国AI的发展，保持其在AI领域的领先优势。

就在前日的未来科技大奖上，美商务部最新拟出台的14个领域的出口管制也成为了讨论焦点。清华大学微电子学研究所所长魏少军认为，在人工智能领域，中美之间的发展并没有那么大差距，这种对中国的限制实际上也是对美国自身的限制。

半导体芯片

美国国际贸易管理局的数据显示，美国2017年出口了价值584亿美元的半导体产品，而中国是仅次于墨西哥的第二买家。如果美国真的限制芯片的出口，美国企业一方面产品无法输陆，另一方面又得面临海思、比特大陆等陆厂加速兴起的竞争，相信美国的损失会比中国更大。

事实上，中美贸易战以来，在前几轮关税提升上，中美双方都表现出了高度的谨慎，避开了绝大多数半导体产品，这或许也说明美国不会真的做出“杀敌八百，自伤一千”的行为。

不得不承认的是，国内芯片产业总体上来讲依然落后于国外。由于国外的通讯行业和电子产品起步早，相应的芯片产业同样在起跑线上领先，这让他们在专利上面占据了优势。当国内芯片企业要自主研发芯片时，需要要绕过别人的知识产权，同时还要在性能上保持优势，这就需要投入大量的时间和成本。因此对于企业来说，转而通过购买国外的知识产权加快投资回报、降低成本，也是商业行为上的无奈之举。这也是为什么目前中国需要大量进口芯片的原因。

国内不少产商还处于高度依赖进口芯片的情形。例如商汤在中国、日本和新加坡的服务器上就使用14000个英伟达的芯片，用来支持在银行、智能手机等使用的特定的识别软件。

最近三年，中国其实也涌现了不少AI芯片公司，如寒武纪、地平线等初创企业。今年10月，华为就发布两款AI芯片昇腾910和昇腾310，部分指标已经超越了谷歌、英伟达等厂商。相信随着中国本土芯片企业崛起，将逐步减少对美国关键硬件（比如芯片）供应商的依赖。

脑机接口

脑机接口（brain-computer interface，BCI）是指在人或者动物脑部与外部设备间创建的直接连接通路，分为单项脑机接口和双向脑机接口，用来完成脑与设备之间的信息交换。从入侵方式来看又可分为侵入式脑机接口、部分侵入式脑机接口以及非侵入式脑机接口。

在电影《阿凡达》中，有这样一个场景：在潘多拉星球，下身瘫痪的前海军战士杰克·萨利头戴设备，躺在密封舱中，用意念控制阿凡达的运动。现实中，意念操控的黑科技也许不再是梦想。

目前，“脑科学计划和类脑研究”已经作为重大科技项目被列入“十三五”规划中。中科院于去年初成立包含20个院所80个精英实验室的脑科学和智能技术卓越创新中心。我国对该领域的主要经费投入，从2010年的每年约3.48亿，已经增长到了2013年的每年近5亿元人民币。

硅谷live与哈佛大学脑科学中心公布的报告中，提及了全球10大最受关注脑机接口企业，国内的北京强脑科技就挤进了排行榜。

虽然我们目前在半导体芯片领域仍然受制于美国，但是在人工智能、脑机接口等众多前沿领域，中国已经取得了不斐的成绩。即使这份禁运清单真的确定下来，其所带来的影响对中国而言或许并不会那么悲观。