突发！美方将13家涉及算力业务大陆企业纳入实体清单

当地时间10月17日， 美国商务部工业与安全局在《联邦公报》刊登了一份定于10月19日发布的行政措施，准备将13家中国公司添加到出口管制名单，即“实体清单”。

根据其纳入的理由， 本次被列的13家实体均从事先进计算集成电路的开发。 正如即将发布的有关先进计算物项及超级计算机和半导体最终用途的法规修正案中所述，先进计算集成电路可用于提供人工智能能力，以进一步发展大规模杀伤性武器、先进武器系统和高科技监控应用，从而引发国家安全问题。根据EAR第744.11节的规定，这种活动违反了美国的国家安全和外交政策利益。13家中国公司名单如下：

资料来源： BIS

制表：全球物联网观察

实体清单是美国商务部工业和安全局制定的贸易黑名单，列入该名单的企业，需要获得美商务部单独许可，才能购买美国受管制的技术或货物。根据美国《出口管理条例》，这13家企业被标脚注4，适用外国直接产品规则，受限获得美国产品和技术共涉及18个ECCN编码，需要申请许可，但美国的许可政策为推定拒绝。

脚注4 FDP 规则

针对被列入实体清单的实体，EAR对其施加额外许可证要求，并限制向其的出口、再出口和境内转让取得豁免的能力。在大多数情况下，针对受限于EAR的物项（涵盖大多数美国原产货物、软件和技术，以及一些含有美国成分的非美国原产物项的出口），其需要获得美国出口许可证，且任何与这些实体相关的出口许可证的申请，都将实行推定拒绝的原则（Presumption of Denial），即由申请者证明该出口行为的合法性，否则推定拒绝该出口的申请。

同时，有关许可证的申请应按照EAR第744部分规定的审查标准接受审查，且向此类实体出口或再出口有关物项不适用任何许可例外的规定。而注脚4 FDP规则则对实体清单设置了更严格的限制。根据规则内容，如果某外国产品直接采用受EAR管辖的技术或软件，或直接生产该外国产品的工厂成套设备、设备主要组件直接采用的含有特定18项ECCN编码的美国原产技术或软件，那么出口商在明知交易属于以下两种情况之一的，需申请出口许可：

（1）产品被用于组装、生产或开发脚注4清单实体所生产、采购、订购的零部件或设备；

（2）脚注4清单实体会以任何形式参与产品交易（包括其是买方、中间人、最终收货人、最终用户的情形）。

图源： BIS

此外，拜登政府还于同日更新了针对人工智能（AI）芯片的出口管制规定。 根据最新的规则，英伟达包括A800和H800在内的芯片对华出口都将受到影响，新规将在向公众征求30天意见后生效。 对此，英伟达方面回应称：“我们遵守所有适用的法规，同时努力提供支持不同行业的数千种应用产品。鉴于全球对我们产品的需求，我们预计（新规）短期内不会对我们的财务业绩产生实质性的影响。”

消息公布后，英伟达股价下跌7.8%，创12月以来最大盘中跌幅。截至美股10月17日收盘，英伟达报439.38美元/股，跌幅为4.68%，最新总市值达10853亿美元。

据路透社报道，这项新规定将被纳入美国去年10月公布的对向中国出口先进芯片和芯片制造设备的全面限制中。路透社引述其他知情人士的话说，预计更新的规定将于本周发布，不过这样的时间表经常会推迟。一位美国官员表示，美国即将采取措施阻止美国芯片制造商规避政府限制向中国出售半导体，这是拜登政府即将采取的防范更多人工智能芯片出口行动的一部分。

2022年，英伟达因受限制无法向中国客户出售其两款最先进的AI芯片A100和H100，目前这些芯片已成为开发聊天机器人和其他人工智能系统的行业标准。随后，英伟达迅速为中国市场发布了“替代版”芯片，从而绕过美国的出口管制。据悉，被调试后的H800在部分AI工作中的计算能力不亚于H100。

另据《科创板日报》报道，针对美国出口管制新规，荷兰光刻机巨头ASML在一份声明中表示：ASML需要仔细评估潜在的影响。就我们的业务而言，根据目前收到的信息，我们认为适用该新规的涉及先进芯片制造的中国大陆晶圆厂数量有限。 从中长期角度来看，这些出口管制措施可能会影响到我们不同的机台销售量在各区域间的配比，但我们预计这些措施不会对公司2023年的财务情况以及我们在2022年11月投资者日公布的2025年和2030年的长期展望产生重大影响。 ASML将向美国政府进一步澄清这些新规的适用范围。

针对上述消息， 壁仞科技 与 摩 尔线程 于10月17日晚间作出回应。

壁仞科技声明称，壁仞科技关注到，美国商务部将壁仞科技等中国科技企业列入实体清单。公司对美国商务部此举表示强烈反对，将向美方有关政府部门积极申诉，并呼吁美国政府重新进行审视。壁仞科技以“智绘全球”为愿景，严格遵守相关国家和地区的法律、法规，并在此基础上始终合法依规经营。公司正在评估此事件可能对公司造成的影响，做好应对工作，并将与各方面积极沟通。

图源：壁仞科技

摩尔线程声明称，我们关注到美国商务部于当地时间10月17日将摩尔线程列入“实体清单”的消息，对此我们表示强烈抗议。摩尔线程作为中国GPU领域的领军企业，专注于研发和设计全功能通用型GPU芯片，致力于打造赋能下一代互联网的元计算平台。摩尔线程自成立以来，严格遵守相关国家和地区的法律、法规，始终秉持合法、合规的企业文化和管理理念，建立了完善的出口管制合规管理体系和工作流程指引。目前公司正在与各方积极沟通，对于该事项的影响我们正在评估。

图源：摩尔线程

据财联社报道， 多家国内厂商于10月17日晚表示，已提前接到消息，其中不少厂商已预先进行囤货。腾讯、百度等厂商亦表示目前“囤货充足”。

在10月16日由外交部发言人毛宁主持的例行记者会上，有外媒记者提问：美方将采取措施防止美国的芯片制造商绕过美国政府的限制向中国出售产品，这是为了堵上一些之前的漏洞。拜登政府预计将采取措施限制更多的对华出售芯片。请问中方对此有何回应？

毛宁对此表示，中方已经多次就美国对华芯片出口管制表明立场，我们认为美方应当停止将经贸科技问题政治化、工具化、武器化，停止扰乱全球产供链的稳定。中方将密切关注有关动向，坚决维护自身权益。

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本文部分内容整理自科创板日报、央视新闻、路透社、财联社、摩尔线程、壁仞科技等，仅供交流学习之用，如有任何疑问，敬请与我们联系info@gsi24.com。

编辑｜Jessica

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